Politika dodržování sankcí - AEROAFFAIRES

Úvod k politice dodržování sankcí

AEROAFFAIRES se zavazuje dodržovat zákony a právní předpisy o obchodních a ekonomických sankcích ve všech jurisdikcích, ve kterých působí. Činí tak v rozsahu, v jakém se mohou vztahovat na její činnosti, a to tak, že identifikuje, zmírňuje a řídí veškerá rizika porušení sankcí, ať už primární nebo sekundární.

V této politice dodržování sankcí se „AEROAFFAIRES“ vztahuje na společnost SAS se sídlem v Paříži.

Oblast působnosti politiky dodržování sankcí

Tato politika se vztahuje na :

Všechny vedoucí pracovníky, zaměstnance, zaměstnance a ředitele, kteří mají smlouvu s AEROAFFAIRES, a všechny další osoby určené AEROAFFAIRES (dále jen „zaměstnanec“).
Všechny právnické a fyzické osoby (a jejich vedoucí pracovníky, zaměstnance a ředitele), které poskytují služby proAEROAFFAIRES nebo jejím jménem, včetně: obchodních partnerů dodavatelského řetězce, dodavatelů, konzultantů, smluvních partnerů, distributorů a obchodních zástupců (dále jen „přidružená osoba“).

Jako podmínku obchodování s AEROAFFAIRES společnost vyžaduje, aby každá přidružená osoba souhlasila se začleněním těchto zásad do smlouvy přidružené osoby s AEROAFFAIRES.

Dohody a smlouvy mezi AEROAFFAIRES a přidruženými osobami mohou obsahovat zvláštní ustanovení týkající se některých záležitostí uvedených v těchto Zásadách. Je třeba poznamenat, že nic v těchto Zásadách nenahrazuje žádné konkrétnější ustanovení nebo opatření v konkrétní smlouvě nebo dohodě mezi AEROAFFAIRES a přidruženým subjektem. Pokud dojde k jakémukoli rozporu mezi těmito Zásadami dodržování sankcí a jinými ustanoveními konkrétní dohody nebo smlouvy, má přednost dohoda nebo smlouva.

Tyto zásady doplňují, ale nenahrazují ostatní kodexy chování, zásady, pravidla a postupyAEROAFFAIRES platné pro spolupracovníky a zaměstnance. V případě pochybností, pokud si spolupracovník nebo zaměstnanec všimne nesouladu nebo rozporu mezi těmito zásadami a jakýmkoli jiným kodexem, předpisem nebo politikouAEROAFFAIRES, měl by na tuto záležitost upozornit AEROAFFAIRES. Tato osoba může požádat o radu oddělení etiky a dodržování předpisůAEROAFFAIRES zasláním e-mailu na adresu : compliance@aeroaffaires.com. Tyto zásady jsou prohlášením o zásadách a očekáváních týkajících se osobního a profesního chování. Nemá být ani nepředstavuje pracovní smlouvu nebo prohlášení o pokračování pracovního poměru, ani neopravňuje zaměstnance nebo spřízněné osoby k jejímu používání. Za uplatňování a výklad těchto zásad nese výhradní odpovědnostAEROAFFAIRES. Tyto zásady zakládají práva pouze na stránkáchAEROAFFAIRES. Nadpisy obsažené v těchto zásadách slouží pouze pro ilustraci a nelze je vykládat jako omezení nebo jiný vliv na ustanovení těchto zásad. V případě jakéhokoli rozporu mezi těmito Zásadami a platným rozhodným právem má přednost platné rozhodné právo.

Sankce a zakázané praktiky

Tato politika stanoví přístupAEROAFFAIRES k identifikaci a řízení rizik spojených se sankcemi, včetně:

Pokyny k tomu, co sankce znamenají a jak je dodržovat.
Zásady a postupy, kterými se AEROAFFAIRES řídí při dodržování sankčních zákonů a při identifikaci, zmírňování a řízení rizik spojených se sankcemi v jurisdikcích, v nichž působí.
Důsledky nedodržování těchto zásad.

Tato politika se vztahuje na všechny země a/nebo jurisdikce, ve kterých AEROAFFAIRES působí, a rozšiřuje se na všechny další země a/nebo jurisdikce, ve kterých AEROAFFAIRES zahajuje činnost a/nebo je registrován na základě aktivní licence nebo předplatného.

Význam sankcí a způsob jejich dodržování

Sankce jsou zákony a předpisy, které přijímají vlády (např. vláda Spojených států (USA)), mezinárodní organizace (např. Organizace spojených národů (OSN)) a nadnárodní orgány (např. Evropská unie (EU)) na podporu zahraniční politiky a dalších cílů, mezi něž patří:

Omezení negativních důsledků situace mezinárodního významu (například zamezením přístupu k vojenskému zboží, technologiím nebo financování, které podporují mezinárodní terorismus nebo šíření zbraní hromadného ničení).
Snaha ovlivnit třetí strany nebo vlády s cílem změnit jejich chování.
Trestání jiných osob/subjektů.

Sankce musí odrazovat od všech druhů škodlivých činností, jako je politická nebo vojenská agrese, poskytování útočiště zločincům/teroristům, vývoj programů jaderných zbraní a porušování lidských práv.

Tyto sankce se uplatňují s cílem zakázat společnostem a jednotlivcům obchodovat s osobami, subjekty, zeměmi a vládami, které jsou cílem sankcí. Tato omezení mohou zahrnovat:

Zákazy vývozu, dovozu a poskytování určitých služeb.
Zákaz určitých obchodních činností.
Zákaz převodu finančních prostředků do země, na kterou se vztahují sankce, nebo z ní.
Cílené finanční sankce, včetně zmrazení aktiv vlády, země nebo území, jakož i cílových subjektů a osob, a zákazu všech transakcí s nimi.
Zákazy cestování.
Finanční omezení.

Jednou z metod uvalení sankcí je označení země, území, vlády, jednotlivce nebo subjektu jako cíle sankcí. Například Spojené státy zveřejňují seznam speciálně označených osob (SDN), který zahrnuje jednotlivce a organizace. Obecně platí, že osoby podléhající jurisdikci USA musí zmrazit veškerá aktiva SDN, která mají v držení nebo pod kontrolou, a nesmí mít s SDN žádný vztah ani jim poskytovat žádné služby. USA rovněž ukládají hospodářské sankce a embarga zaměřená na konkrétní zeměpisné oblasti a vlády. Některé programy jsou globální povahy a blokují vlády a zahrnují rozsáhlá obchodní omezení, zatímco jiné se zaměřují na konkrétní osoby a organizace. V neglobálních systémech mohou existovat široké zákazy obchodování se zeměmi a také proti konkrétně jmenovaným osobám a organizacím. Většina sankčních režimů zakazuje činnosti, které jsou podnikány s cílem obejít stávající sankce nebo usnadnit činnost jiné fyzické nebo právnické osoby, která může být v rozporu se sankcemi. Zaměstnanci a spolupracovníci musí dbát na to, aby neúmyslně neporušili sankce tím, že usnadní nebo sjednají transakci, která by byla zakázána, pokud by ji provedli AEROAFFAIRES. Zaměstnanci a spolupracovníci nesmějí usnadňovat, uzavírat, schvalovat, financovat nebo sjednávat transakce nebo činnosti, které by byly zakázané, pokud by je provedl AEROAFFAIRES. Zákaz se vztahuje i na doporučení cizího státního příslušníka k obchodním příležitostem souvisejícím s jakoukoli zemí, na kterou se vztahují globální sankce, nebo s jakoukoli osobou uvedenou na seznamu SDN. Příklad: Pokud zaměstnanec nebo spřízněná osoba představí cizímu státnímu příslušníkovi osobu ze země, na kterou se vztahují sankce (která má podle příslušných sankcí zakázáno podnikat), za účelem usnadnění nebo podpory obchodní příležitosti, porušil by zaměstnanec nebo spřízněná osoba ustanovení o „usnadnění“ sankcí. Některé sankční režimy jsou také extrateritoriální, takže je lze rozšířit na osoby v zahraničí, které způsobí, že osoba v dané zemi sankce poruší, například tím, že z převodu peněz nebo jiných obchodních dokumentů odstraní identifikační údaje RDS, takže domácí osoba nemůže transakci řádně přezkoumat z hlediska porušení sankcí.

AEROAFFAIRES zásady a opatření pro dodržování sankcí

Klíčové zásady

PřístupAEROAFFAIRES k sankcím a kontrolám se řídí následujícími klíčovými zásadami. Je třeba zohlednit všechny požadavky těchto předpisů. V případě rozporu mezi zásadami a požadavky mají přednost zásady.

AEROAFFAIRES udržuje sankční politiku, aby splnila povinnosti vyplývající ze sankčních režimů jurisdikcí, ve kterých působí, je registrována a/nebo má licenci.
AEROAFFAIRES dodržuje požadavky sankčních režimů USA, OSN a EU (v rozsahu, v jakém se vztahují na její činnost) všude, kde působí, a nebude provádět žádné činnosti, které by tyto sankční režimy porušovaly.
Kromě dodržování požadavků sankčních režimů USA, OSN a EU (v rozsahu, v jakém se vztahují na její činnosti) dodržuje AEROAFFAIRES i další sankční režimy, které se vztahují na konkrétní činnostiAEROAFFAIRES, a nebude provádět žádné činnosti, které by tyto sankční režimy porušovaly.
AEROAFFAIRES zohlední rovněž sankční režimy uvalené jinými jurisdikcemi, pokud to odůvodňují skutečnosti související s danou transakcí.
AEROAFFAIRES může se rozhodnout, že nebude poskytovat produkt nebo službu, a to i v rozsahu povoleném zákonem, pokud okolnosti ohrožují její dobrou pověst.
AEROAFFAIRES nebude provádět žádnou činnost, která by porušovala vývozní zákony, které se na ni vztahují.

AEROAFFAIRES opatření k dodržování sankcí

Před uzavřením obchodního vztahu nebo transakce AEROAFFAIRES zajistí, aby tyto vztahy a transakce byly v souladu s právními předpisy o sankcích platnými ve Spojených státech, OSN a Evropské unii. Současně kontrolujeme, zda tyto osoby nebo subjekty nejsou na seznamu SDN a dalších relevantních sankcí.

AEROAFFAIRES musí ověřovat, zda její transakce neporušují určité sankce specifické pro jednotlivé země. Míra prováděného prověřování a hloubkové kontroly závisí na rizikovém profilu konkrétního vztahu nebo transakce, přičemž v případě vyššího rizika se prověřování a hloubková kontrola zvyšují. Například v případě, že vztah nebo transakce s mezinárodně uznávanou osobou nebo společností v jedné nebo více zemích nepodléhá sankcím, může být uplatněna nižší úroveň hloubkové kontroly.

Naopak, pokud je vztah nebo transakce uzavřena s osobou nebo společností, která se nachází v jurisdikci s vysokým rizikem, je vyžadována dodatečná hloubková kontrola. V rámci této hloubkové kontroly se AEROAFFAIRES může spoléhat na informace poskytnuté zákazníky, cestujícími a obchodními partnery, pokud není známo nebo není podezření, že tito zákazníci a obchodní partneři nebo poskytnuté informace jsou nespolehliví nebo nečestní nebo že jsou spojeni s vysoce rizikovou jurisdikcí.

AEROAFFAIRES rovněž vyžaduje, aby se cestující smluvně zavázali, že zajistí, abyAEROAFFAIRES nepřepravoval zavazadla nebo náklad v rozporu s platnými zákony o kontrole vývozu. Spojené státy například kontrolují vývoz citlivých zařízení, softwaru a technologií, aby podpořily zájmy národní bezpečnosti USA a cíle zahraniční politiky.

Smlouva se spřízněnou osobou musí obsahovat ustanovení (i) uvádějící, že samotná spřízněná osoba není SDN ani nepodléhá sankcím nebo nepodléhá sankcím; (ii) vyžadující dodržování sankčních zákonů USA, OSN a EU a těchto zásad; (iii) vyžadující, aby se Spřízněná osoba nezapojovala do žádné obchodní činnosti nebo aby neumožnění takové činnosti mohlo způsobit, že AEROAFFAIRES poruší jakoukoli platnou sankční povinnost; a (iv) opravňující AEROAFFAIRES k ukončení smlouvy, pokud Spřízněná osoba poruší smlouvu s AEROAFFAIRES nebo tyto zásady, stane se SDN nebo je sankcionována.

Ani AEROAFFAIRES, ani žádný zaměstnanec nesmí vstoupit do žádného obchodního vztahu nebo transakce, která by přímo či nepřímo zahrnovala :

Zemí, na které se vztahují sankce nebo které jsou jejich cílem.
Státní příslušníky zemí, na které se vztahují sankce.

Pokud navrhovaný obchodní vztah nebo transakce nebyly přezkoumány a schváleny v souladu se systémy a postupy přezkumu sankcí zavedenými na AEROAFFAIRES. Pro větší jistotu platí, že skutečnost, že země je zemí, na kterou se vztahují sankce, nebo že osoba je státním příslušníkem země, na kterou se vztahují sankce, automaticky neznamená, žeAEROAFFAIRES nebo její zaměstnanci nemohou vstoupit do obchodního vztahu.

V případě pochybností se vždy obraťte na pracovníka pro dodržování předpisůAEROAFFAIRES (compliance@aeroaffaires.com) nebo hlavního právního poradce či provozního ředitele/manažera bez prodlení. Čas od času budou příslušní zaměstnanci informováni prostřednictvím AEROAFFAIRES o zemích, na které se vztahují sankce. Vzhledem k tomu, že sankční programy jsou dynamické a neustále se vyvíjejí, mohou se sankcionované země rychle měnit; AEROAFFAIRES pravidelně reviduje sankční politiku USA, OSN a EU a může čas od času seznam sankcionovaných zemí aktualizovat. Příslušná osoba musí rovněž zajistit, aby nevstupovala do žádných obchodních vztahů nebo transakcí, které se přímo nebo nepřímo týkají sankcionovaných nebo cílových zemí a jejich státních příslušníků, pokud tyto obchodní vztahy nebo transakce nebyly přezkoumány a schváleny. V souladu s platnými přezkumnými postupy a postupy, které každá zúčastněná osoba zavedla. Pobočky musí mít vždy zavedeny systémy, procesy, zásady a postupy, které zajistí dodržování těchto pravidel. V případě jakýchkoli pochybností, že obchodní vztah nebo transakce přidružené osoby jsou v rozporu s těmito pravidly, by přidružená osoba měla co nejdříve informovat AEROAFFAIRES.

Pro přehlednost a vyloučení pochybností :

Veškeré obchodní vztahy a transakce, ať už přímé či nepřímé, týkající se zemí, na které se vztahují sankce, a státních příslušníků zemí, na které se vztahují sankce, musí být okamžitě zrušeny a/nebo v nich nesmí být pokračováno, dokud nebudou přezkoumány a schváleny k jednání v souladu s platnými systémy, procesy a postupy přezkoumávání sankcíAEROAFFAIRES, které AEROAFFAIRES čas od času zavádí.
Obchodní vztahy a transakce s osobami, které nejsou na seznamu osob se zvláštním určením, mohou být přesto zakázány, pokud se obchodní vztah nebo transakce přímo nebo nepřímo týkají zemí, na které se vztahují sankce, a státních příslušníků zemí, na které se vztahují sankce. V takových případech musí být obchodní vztahy a transakce rovněž okamžitě zrušeny a/nebo v nich nesmí být pokračováno, dokud nebudou přezkoumány a schváleny pro jednání v souladu s platnými systémy, procesy a postupy pro monitorování sankcí naAEROAFFAIRES, které jsou čas od času zavedeny na AEROAFFAIRES.

Zaměstnanci a přidružené osoby nesmějí usnadňovat činnost žádné osoby, včetně zákazníků a cestujících, týkající se zemí, na které se vztahují sankce, nebo státních příslušníků zemí, na které se vztahují sankce, a to ani tím, že by takové záležitosti předávali jiným osobám nebo subjektům.

Země, se kterými AEROAFFAIRES spolupracuje za účelem omezení rizik

AEROAFFAIRES operuje se zeměmi, přičemž vybírá podle kritéria opatrnosti/nebezpečnosti země. AEROAFFAIRES používá cestovní doporučení poskytovaná portálem travel.state.gov. AEROAFFAIRES vybírá podle žebříčku a informací poskytovaných Travel State pro každou zemi. Společnost pracuje se státy zařazenými do 1. a 2. stupně. Neoperuje se státy klasifikovanými jako rizikové úrovně 3 a 4, a proto omezuje rizika.

Klasifikace je následující:

Úroveň 1: Přijměte běžná bezpečnostní opatření
Úroveň 2: Zvýšená opatrnost
Stupeň 3: Zvažte cestování
Stupeň 4: Necestovat

Povinnosti pro všechny zaměstnance a spřízněné osoby

Zaměstnanci a přidružené osoby jsou povinni se seznámit s těmito zásadami, dodržovat je a dbát na jejich dodržování.

Příslušné útvary a/nebo odděleníAEROAFFAIRES, které jednají se zákazníky, cestujícími, dodavateli a dalšími partnery (nebo obchodními partnery), musí každý subjekt a subjekt předem prověřit a prověřit. V případě pochybností o řádné prověrce takové osoby nebo subjektu se obraťte na oddělení Compliance na adreseAEROAFFAIRES nebo na odpovědnou osobu e-mailem.

Zaměstnanec nebo spřízněná osoba nesmí nikdy jednat tak, aby se vyhnuli povinnostem souvisejícím s potrestáním nebo zjištěním vztahu nebo transakce, které porušují tyto zásady.

AEROAFFAIRESzaměstnanci nebo zainteresované osoby nesmí v žádném případě radit svým zákazníkům nebo jiným osobám, jakým způsobem lze provádět, strukturovat nebo prezentovat transakce s cílem obejít příslušné sankce nebo zásady. To zahrnuje mimo jiné i radit zákazníkům, cestujícím nebo jiným subjektům, aby měnili informace nebo dokumenty a uváděli nepravdivé nebo zavádějící skutečnosti, vynechávali přesné informace nebo měnili, mazali nebo vynechávali informace z transakce nebo jakéhokoli obchodního záznamu, které by mohly pomoci identifikovat sankční problém.

Zaměstnanci a spřízněné subjekty mohou podléhat sankčním zákonům platným jak pro zemi nebo stát, ve kterém žijí a pracují. Také země nebo zemí, jejichž jsou občany, stálými rezidenty nebo držiteli víz. Kromě toho skutečnost, že se zaměstnanec nebo dotčená osoba zdržuje v jedné zemi, a to i po krátkou dobu, často znamená, že při vstupu do této země nebo průjezdu přes ni musí dodržovat její zákony. Je odpovědností každého zaměstnance a spřízněné osoby, aby pochopili a dodržovali své povinnosti týkající se sankcí, ať už jako občané určité země, nebo z důvodu své přítomnosti v určité zemi.

Dotazy týkající se konkrétních případů je třeba vznášet přímo na adrese AEROAFFAIRES compliance@aeroaffaires.com. V závislosti na konkrétním případu mohou stránky AEROAFFAIRES vyžadovat, aby zaměstnanec nebo příslušná osoba dodržovali určité postupy, aby bylo zajištěno, že všechny strany dodržují příslušné sankce.

Důsledky nedodržení sankcí

Nedodržení sankčních zákonů by představovalo porušení právních a/nebo regulačních požadavků a mohlo by vystavit AEROAFFAIRES poškození pověsti, právním a regulačním krokům a finančním ztrátám a mohlo by vystavit jednotlivé zaměstnance nebo osoby, které se podílely na některém z porušení. značným pokutám a odnětí svobody. AEROAFFAIRES uplatňuje přístup nulové tolerance k úmyslnému porušování těchto zásad nebo platných sankčních režimů.

Pokud zaměstnanci nedodrží tyto zásady, mohou být vystaveni disciplinárnímu řízení až po propuštění. Disciplinární opatření budou záviset na okolnostech porušení a budou uplatňována způsobem, který je v souladu s politikamiAEROAFFAIRES.

Kromě toho mohou zaměstnanci, kteří poruší zákon v rámci svého zaměstnání, podléhat trestní a občanskoprávní odpovědnosti. AEROAFFAIRES může ukončit obchodní vztah s přidruženou společností písemným oznámením jakéhokoli druhu nebo povahy zaslaným registrovanému v souvislosti s výše uvedeným. Přispěvatel nedodrží kterékoli ustanovení těchto Zásad a nenapraví (pokud je takové porušení napravitelné) takové porušení do 10 dnů od data písemného oznámení o takovém porušení Přispěvateli.

Audit, revize a dotazy

Každý partner AEROAFFAIRES, bezplatně poskytuje přístup (na základě příslušného oznámení zAEROAFFAIRES) ke všem souvisejícím dokumentům, záznamům, systémům, procesům, zásadám a postupům, aby mohl AEROAFFAIRES (nebo odborný zástupce třetí strany) zkontrolovat a ověřit, zda přispěvatel dodržuje tyto zásady. Pokud kontrola odhalí, že Příspěvkový organizátor porušil tyto Zásady, Příspěvkový organizátor neprodleně přijme nezbytná nápravná opatření (pokud je porušení napravitelné), jak určí AEROAFFAIRES.

AEROAFFAIRES jednostranně a pravidelně přezkoumá tyto Zásady podle svého uvážení a provede veškeré potřebné nebo vhodné změny. Čas od času může AEROAFFAIRES vydat také inzeráty, pokyny a memoranda, která tyto Zásady doplní. Nejnovější verze těchto Zásad bude vždy k dispozici online na adrese (https://aeroaffaires.fr/politique-conformite-sanctions), jakož i v interním online systémuAEROAFFAIRES v aktuálním znění, které je přístupné všem zaměstnancům. Zaměstnanci a zúčastněné strany jsou povinni přistupovat k těmto online systémům a čas od času se seznámit s nejnovější verzí této Politiky a se všemi programy, pokyny a memorandy. Sankční režimy podléhají rychlým změnám bez předchozího upozornění a AEROAFFAIRES může tuto politiku kdykoli aktualizovat. V případě jakýchkoli dotazů nebo otázek týkajících se této politiky se můžete obrátit na adresu AEROAFFAIRES prostřednictvím : compliance@aeroaffaires.com.

Hlášení porušení zásad

AEROAFFAIRES je plně odhodlána rozvíjet kulturu svobody projevu. To znamená, že zaměstnanci a spolupracovníci se mohou svobodně a otevřeně vyjádřit, pokud je něco špatně nebo je třeba to napravit. Zaměstnanci a spolupracovníci by se měli cítit pohodlně při vyjadřování svých názorů, stanovisek, kladení otázek, hlášení problémů, vyjadřování svých pocitů nebo hlášení domnělých porušení těchto zásad. Pokud se někdo stane svědkem porušení (domnělého nebo skutečného) těchto zásad nebo pokud se dozví, že seAEROAFFAIRES nebo třetí strana zapojila do transakce zakázané těmito sankcemi, měl by tyto obavy neprodleně oznámit pomocí postupu pro oznamovatele (dostupný online na adrese https://aeroaffaires.fr/politique-conformite-sanctions).

Potvrzení politiky

Na žádost AEROAFFAIRES musí zaměstnanci a přidružené osoby společnosti individuálně písemně potvrdit, že se seznámili s těmito zásadami a souhlasí s jejich dodržováním.